智通财经APP获悉，3月9日，香港证监会谴责都城国际期货(香港)有限公司(都城国际期货)(现称和昇金融服务有限公司)并处以罚款100,000港元，原因是该公司在2016年3月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集(打击洗钱/恐怖分子资金筹集)规定和其他监管规定。

香港证监会的调查发现，都城国际期货没有对16名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集(洗钱/恐怖分子资金筹集)风险和其他风险。

(资料图)

此外，香港证监会识别到存入两名客户帐户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管都城国际期货声称它有每日监察客户帐户内的资金流动及知悉两名客户的帐户内有大量存款，但却未能证明其曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理相关的洗钱/恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会更发现，都城国际期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，原因是两名客户的帐户曾进行频繁而大量的交易，及在许多情况下，同一客户在同一秒内以相同价格对同一期货合约发出买卖指示。

香港证监会认为，都城国际期货的系统及监控措施并不足够及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵守。

香港证监会在决定对都城国际期货采取上述纪律处分时，已考虑到：

都城国际期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健;

都城国际期货的高级管理层于有关期间后已被撤换;

都城国际期货的财务状况，以及其已停止营业和要求香港证监会吊销其牌照;

有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受;

都城国际期货与香港证监会合作解决其提出的关注事项;

都城国际期货过往并无遭受纪律处分的纪录。

关键词：