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11月28日，上交所对退市海医（原览海医疗，600896）及相关责任人予以处分。此外，因在退市海医非公开发行股份项目中未依法履行其他职责，中信证券董芷汝、杨沁被上交所通报批评。

上交所公告显示，经查明，退市海医在信息披露、规范运作方面，控股股东览海投资、间接控股股东览海集团、实际控制人暨时任董事长兼代总裁密春雷在规范运作方面，有关责任人在职责履行等方面存在以下违规行为：（一）控股股东及其关联方占用公司大额资金；（二）公司未按规定扣除营业收入；（三）公司业绩预告不准确。

同时，收到上交所处分的还有中信证券董芷汝、杨沁。2020年11月，退市海医向特定投资者非公开发行新股。中信证券作为本次非公开发行项目的保荐机构，委派保荐代表人董芷汝、杨沁负责持续督导工作。

根据保荐机构于2022年3月4日出具的2021年持续督导工作现场检查报告，保荐代表人于2022年2月24-25日对公司2021年1月1日以来的规范运作情况进行了现场检查。保荐机构认为，公司募集资金已全部存放至募集资金专户，不存在违规使用募集资金的情况；截至现场检查之日，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

2022年4月27日，退市海医披露公告称，公司2021年度存在控股股东及关联方非经营性资金占用情况。因上述资金占用等事项，公司2021年度财务报告被年度审计机构出具保留意见、内部控制被年度审计机构出具否定意见。

上交所指出，董芷汝、杨沁未能发现并及时披露公司在募集资金使用管理、关联方资金占用方面存在的违规情况及重大风险事项，出具的核查意见不准确，违反了相关规定。

基于此，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2022年3月4日至2022年4月26日期间买入退市海医，并在2022年4月26日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。同时，吴立骏律师指出，中信证券应对退市海医投资者的损失承担连带赔偿责任。

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关键词： 连带赔偿责任 中信证券